人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第90号
《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2013年2月17日第28次主席办公会议、中国人民银行2013年2月26日第2次行长办公会议、国家外汇管理局2013年2月21日第2次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
中 国 人 民 银 行 行 长：周小川
国 家 外 汇 管 理 局 局 长：易 纲
2013年3月1日
附件：《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308563144211607.doc
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
第一条 为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
第三条 中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理，人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。
第五条 申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；
公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；
经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第七条 取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第八条 人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：
保管人民币合格投资者托管的全部资产；
（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；
（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第九条 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。
人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。
第十条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十一条 人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十三条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构；
（四）调整注册资本；
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（七）在境外受到重大处罚；
中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十四条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，人民币合格投资者可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认定需要暂停的除外。
第十五条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关：
（一）取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十六条 人民币合格投资者及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十七条 本办法自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会令第76号）同时废止。
岳阳市城区户外广告管理办法
湖南省岳阳市人民政府
岳阳市人民政府关于印发《岳阳市城区户外广告管理办法》的通知
各县、市、区人民政府，岳阳经济技术开发区，南湖风景区，屈原管理区，市直及驻市各单位：《岳阳市城区户外广告管理办法》已经市人民政府第46次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
岳阳市城区户外广告管理办法
第一条 为加强城区户外广告管理，保证市容整洁美观，充分发挥广告的作用，根据《中华人民共和国广告法》、《城市市容和环境卫生管理条例》等有关法律、法规和规章，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在我市城市规划区范围内从事户外广告活动的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 本办法所称户外广告包括：
1、利用公共或自有场地的建(构)筑物和空间设置、张贴、绘制、悬挂的广告；2、利用交通工具(包括水上漂浮物和空中飞行物)设置、张贴、绘制、悬挂的广告；3、利用其他形式设置、张贴、绘制、悬挂的广告。
第四条 工商行政管理部门是户外广告的行政主管机关，负责户外广告经营企业的资质审核、户外广告登记审核、户外广告发布最终审批手续及其他监督管理工作。城市建设行政主管部门负责城市户外广告设置规划的编制、审批和设施的日常管理，其具体工作由市公用事业局负责。
规划、公安、交通、财政、物价等部门应按照各自职责，协同抓好户外广告管理工作。
第五条 城区户外广告经营权是城市的重要资源，属国家所有。城区范围内所有户外广告的设置须经市公用事业局审批。
在重点范围和地段设置固定的户外广告，必须符合城市总体规划和设计要求，其广告经营权要实行公开拍卖，由市人民政府组织有关部门、产权单位进行论证，市公用事业局和城市建设投资公司具体实施，拍卖收入上缴财政，用于城市建设。中标人凭拍卖证明办理户外广告设置审批手续。
第六条 有下列情况之一的，不得设置户外广告：
1、利用交通安全设施及交通标志的；2、影响市政公共设施、交通安全设施及交通标志等设施使用的；3、妨碍生产或者人民生活，损害市容市貌的；4、利用违章建筑、禁止使用的危险房屋及其他可能危及安全的建(构)筑物和设施的；5、国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带；6、县级以上人民政府禁止设置户外广告的区域。
第七条 户外广告由发布者或维护协议确定的维护者检查、维修、保养，保持整洁、美观、安全。
第八条 发布户外广告必须向工商行政管理部门申请登记。未经登记，不得发布。
第九条 申请办理户外广告登记，应当向当地工商行政管理部门提交以下证明文件：
1、有关部门出具的审查文件：公用事业局出具的《户外广告设置登记证》或经营权拍卖证明；规划部门签署的场地规划设置意见；以宣传车形式发布临时性广告，应提交公安交警部门出示的许可证明；法律、法规规定应当由有关主管部门进行审查的其他户外广告，必须在登记时提供有关部门出具的审查文件。2、营业执照或者广告经营许可证；3、确认广告内容真实性及商品质量检验的证明文件；4、广告合同、设计样稿、广告设施设计、施工图纸。
第十条 工商行政管理部门和公用事业局应当在受理户外广告登记申请之日起7个工作日内作出是否登记决定。经审查符合规定的，核发《户外广告设置登记证》和《户外广告登记证》；不符合规定的，书面答复申请人并退回有关文件、资料。
第十一条 经批准设置的户外广告，应按照登记的内容、地点、形式、规格、时间发布，并标明登记证号、发布者和维护者名称。
第十二条 张贴各类广告，应在公共广告栏内或指定地点内张贴，禁止在指定地点以外的建(筑)物、树木、电杆等公共设施上乱张贴、乱涂写。
第十三条 在公共场地、市政公用设施上设置户外广告的，拍卖收入上交市财政。在单位和个人的建筑物、构筑物上设置户外广告的，拍卖收入的80%上缴市财政，拍卖收入的20%给产权单位或产权个人。
第十四条 户外广告登记后，必须在60日内发布。逾期未发布的，《户外广告登记证》自行失效。
第十五条 经批准发布的户外广告在期满后10日内、临时性广告在期满后3日内，广告发布者应当自行拆除。经批准设置的户外广告设施闲置时间不得超过30日。
第十六条 任何单位和个人不得擅自占用、拆除、遮盖、涂改、迁移、损坏经批准依法设置的有效期内的户外广告。因城市建设需要拆除的，由城市管理部门通知设置户外广告的单位和个人自行拆除。因其他情况需要变动或拆除的，必须事先征得工商、城管部门的同意，并办理有关手续。
第十七条 在户外广告经营活动中，禁止不正当竞争。任何部门不得滥用行政权力帮助广告经营者垄断或者变相垄断户外广告经营，不准限制和排挤其他经营者的公平竞争。
第十八条 因户外广告的广告主、广告经营者、广告发布者或者其他单位和个人的过错，导致户外广告专用设施倒塌、坠落、起火造成人身伤害、财产损失的，由责任人依法承担民事责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 户外广告审查机关的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因违法审查、登记致使户外广告被拆除，造成经济损失的，有关责任机关应当予以赔偿。
第二十条 各县、市、区户外广告管理可参照本办法执行。
第二十一条 本办法自公布之日起施行。
二○○二年八月十六日
